Planificación Estrategica

Planificación Estrategica

Por:

Carlos Uzcategui - Liliana Peréz - Neldy Corredor

Definición de Planificación Estratégica según autores

Según el diccionario de Administración de Empresas y Finanzas de la base de datos OCENET, la planificación estratégica se define como la “actividad organizacional que requiere establecer un curso preestablecido de acciones y estrategias, empezando con la determinación de metas y objetivos.”


Según varios autores la planificación estratégica se define de la siguiente manera:

• Proceso gerencial de desarrollar y mantener una dirección estratégica que pueda alinear las metas y recursos de la organización con sus oportunidades cambiantes de mercadeo” (Kotler, 1990).
• Proceso de determinar los objetivos principales de una organización así como las políticas y estrategias que van a gobernar la adquisición, uso y disposición para alcanzar dichos objetivos” (Steiner, 1969).
• Es esencialmente la creación de un sistema dúctil e integral de objetivos, así como el planteamiento de las alternativas que permitan a la empresa y sus ejecutivos lograrlos” (Ibarra, 2004).
• Es la planificación global que permite la buena administración de un proceso.”(Shapiro, Janet). 
• Corredor (2007), plantea que  “la Planificación Estratégica, estudia y conduce las acciones con una perspectiva de cambios sustanciales de la situación” 
• La planificación estratégica puede definirse como un enfoque objetivo y sistemático para la toma de decisiones en una organización (David, 1990).

Evolución Histórica

• El concepto de Planificación Estratégica fue usado en antiguas civilizaciones, pero era utilizado como herramienta para crear tácticas de guerra, no se usaba como herramienta para empresas.
• Sócrates en Grecia hizo la comparación entre las actividades de un empresario y las de un general, indicando de que en toda tarea que se quiera ejecutar se deben hacer planes y mover recursos para cumplir los objetivos.
• El término Planificación Estratégica fue mencionado por primera vez por Von Neuman y Morgenstern en su libro la “teoría del juego”. En el siglo siglo XX, Taylor y Fayol usan el término en la literatura científica, con la finalidad de implantarlo en las empresas como un nuevo método científico para que la planificación fungiera como instrumento de dirección. Taylor crea cuatro principios elementales: principios de planeación, de preparación, de control y de ejecución. Fayol crea los principios planear, organizar, dirigir, coordinar y controlar.
• Para el 1918 la planificación aparece con la sociedad socialista en el libro La Planificación Educativa. Después de la mitad de los años 50, surgieron técnicas de administración como: presupuesto a largo plazo, control financiero, y la planeación a largo plazo; sin embargo, al finalizar la década los conceptos evolucionaron por el desarrollo y el intercambio de experiencias, surgiendo los enfoques de planeación o planificación estratégica.
• En 1954 Peter Drucker indica que “la estrategia requiere que los gerentes analicen su situación presente y que la cambien en caso necesario, saber que recursos tiene la empresa y cuáles debería tener”.
• En la Década de los 60, se empieza a usar el término “Planeación a largo Plazo”, Planeación Corporativa completa, Planeación directiva completa, Planeación general total, Planeación formal, Planeación integrada completa, Planeación corporativa y Planeación Estratégica.
• En 1965, se publica el libro “Estrategias Corporativas” de Igor Ansoff, convirtiéndose en el padre de la gerencia estratégica.
• Muchos autores han analizado el concepto a fondo. Según Gómez Castañeda, Omar R, la Planificación Estratégica es la actividad de moldear el futuro de la organización a través de un proceso ordenado mediante la organización de las ventajas competitivas. Según Smith este término es un proceso normal, dilatado y costoso, y que es llevado a cabo por ejecutivos de la organización o por un grupo exclusivo de planificadores. Otros autores como Minztberg ha enumerado una serie de enfoques que podrían llevar al fracaso o peligro de una planificación estratégica entre los cuales se encuentra: La suposición de la alta dirección de que puede delegar la función de planificación a un planificador. Error en el desarrollo de metas factibles, como una base para la formulación de planes a largo plazo. Descuidar el fomento de un clima en la organización que favorezca a la planificación. Falla al usar planes como estándares en la valoración del desempeño administrativo. Inyectar demasiada formalidad al sistema, que limita la flexibilidad, fluidez y simplicidad, y restringe la creatividad.
• Durante la adopción de la Planificación Estratégica paso por las siguientes fases:

Características

• Permite dar una dirección a los acontecimientos en función de los propósitos y objetivos perseguidos.
• La planificación se establece en situaciones de poder compartido. Al planificar debe tomarse en cuenta las resistencias al plan, así como alianzas y apoyos, producto de la confrontación de propósitos, interés y valores.
• La planificación estratégica comprende los siguientes momentos:
• El momento explicativo
• El momento normativo
• El momento estratégico
• El momento táctico
• La planificación estratégica permite calcular los recursos y factores que restringen su capacidad de acción que son muchos y de una amplia gama, cálculo que permite orientar y dirigir la acción.
• La planificación estratégica permite diagnosticar la realidad, pues necesario pensar la realidad no sólo a partir de nuestra auto-referencia, sino además desde la visión de los otros.
• Esta planificación permite observar la realidad constituida por problemas y oportunidades.
• La planificación estratégica permite el diseño de planes alternativos y de contingencia para prepararse ante las sorpresas.
• La planificación estratégica opera en cuanto instancias articuladas y formalizadas:

• La planificación en la coyuntura.  Representa el intento de sistematizar la toma de decisiones que se lleva a cabo en el “día a día” y tiene como referencias direccionales los planes de más largo plazo.
• La planificación anual operativa.  Constituye el plan de acción anual.  Tiene como función dar racionalidad a las decisiones en la coyuntura.
• La planificación a mediano plazo.  Guía direccional de la planificación en la coyuntura.
• La planificación a largo plazo.  Anticipación del futuro que se desea construir y el marco direccional de la planificación.

El siguiente cuadro establece algunas características de la Planificación Estratégica

Características	Descripción
Planifica la dirección superior	La Dirección Superior tiene acceso a la información necesaria para considerar todos los aspectos de la empresa.
Trata con cuestiones básicas	Responde a preguntas como: ¿Dónde estamos y en donde deberíamos estar?; ¿Quiénes son nuestros clientes y quiénes deben serlo?
Ofrece un marco para la planificación detallada y para decisiones gerenciales cotidianas.	Cada gerente debe preguntarse ¿Cuáles alternativas estarán más acordes con nuestra estrategia?
Se trata de una planificación de largo alcance.	Establece un tiempo más largo que otros tipos de planificación.
Analiza el entorno: ambiente interno y externo de la empresa.	Externo: para prevenir amenazas y aprovechar oportunidades. Interno: contemplar debilidades y fortalezas.

Funciones

• Definir la direccionalidad del futuro de las organizaciones que estas se mantengan en permanencia en el desarrollo de sus actividades.
• Precisar objetivos a largo plazo en la definición de estrategias en un enfoque global.
• Realizar un análisis permanente del entorno.
• Optimizar el uso de recursos internos de las organizaciones aprovechando las condiciones del entorno para el buen desempeño de estas, usar los recursos en beneficio de la empresa.
• Estimular el pensamiento y la actitud de estrategia en directivos como en cada una de las personas que conforman las organizaciones, ideando formas de lograr los objetivos, las metas propuestas.
• Permitir responder a los cambios del entorno.

Proceso de aplicación

El proceso de Planificación Estratégica se puede sintetizar en las siguientes etapas, cada una de ellas con sus respectivos componentes que se detallan a continuación:

Formulación de una Estrategia Global

En esta etapa los temas a abordar son los valores de la organización, esto es, definir una Visión teniendo presente la Misión y los lineamientos para el Plan Estratégico.

Formulación del Plan Estratégico

En esta etapa se definen las estrategias específicas, definiendo los siguientes objetos conceptuales:

• Perspectiva: Mirada o aspecto clave para la formulación de la estrategia pueden ser externas o internas de resultado, o internas o inductoras de resultados. Los autores originalmente plantearon 4 perspectivas clásicas: la Financiera, Clientes, Procesos Internos, Aprendizaje e Innovación. Sin embargo, se considera a los efectos de amoldar las perspectivas a la organización en cuestión, se agregará una perspectiva denominada “Proveedores”: Por cada Perspectiva se definen objetivos, indicadores, metas e iniciativas.

• Objetivo Estratégico: Fin que se desea alcanzar. Surge de entender dónde estamos y preguntarse ¿dónde queremos llegar? o ¿qué queremos lograr?. Los objetivos también se definen como desafíos destinados a aumentar, disminuir o equilibrar algún aspecto de la organización. Los objetivos se agrupan por perspectiva.

• Indicador Estratégico: Registra las mediciones del nivel de logro, responde a preguntas como: ¿qué valor hemos alcanzado? en el caso de los indicadores cuantitativos y ¿qué categoría hemos alcanzado? en el caso de los indicadores cualitativos.

• Meta: Valor del indicador o límite de un rango en un tiempo dado que puede significar el cumplimiento de un objetivo. Asociados a la meta, existen tres tipos de responsables, estos son: De fijar la meta, de cumplir la meta y de hacer el seguimiento.

• Iniciativas: Programa, proyecto o esfuerzo adicional al día a día que apuntala el logro de uno o varios objetivos estratégicos. Para llevarlos a buen término existen dos etapas importantes, estas son:
• Planeación: contempla la lista de actividades a realizar, los recursos asignados y el cronograma de ejecución.
• Seguimiento: contempla exactamente lo mismo que la planeación pero con datos de la realidad.

• Vector Estratégico: Conjunto de objetivos estratégicos que forman una hipótesis, con un sentido de causalidad se postula que uno de ellos en un grado de excelencia es impulsor del otro.

• Mapa Causa-Efecto: Es el conjunto total de hipótesis operativas que apuntan a obtener resultados. El Mapa estratégico, representa una situación óptima deseada en la organización. A través de los mismos se facilita la posterior medición-valoración de la gestión. Los objetivos han de ser congruentes con la Misión-Visión propuesta en la entidad y consistentes con el resto de objetivos. En el sentido "vertical" del mapa suelen estar agrupados por LÍNEAS Estratégicas o Temas. En el sentido "horizontal" están agrupados por Perspectivas. Las conexiones entre objetivos están condicionadas por relaciones de Causalidad.

Formulación de los Planes Tácticos Operacionales

Esta etapa se define a partir de la etapa anterior, en donde se crea un mapa que aborde los temas a partir de las medidas estratégicas individuales de cada uno de los Objetivos Estratégicos definidos en cada Perspectiva, pero estableciendo las acciones en el corto plazo.

Ejecución de los Planes

En esta etapa se lleva a cabo la ejecución, seguimiento y control de la Planificación Estratégica. La misma no será abarcada por la presente tesis.

Necesidades y Beneficios:

1.  Mantiene a la vez el enfoque en el futuro y en el presente.
2. Refuerza los principios adquiridos en la misión, visión y estrategias.
3. Fomenta la planeación y la comunicación interdisciplinaria.
4. Asigna prioridades en el destino de los recursos.
5. Constituye el puente con el proceso de planeación táctica a corto plazo.
6. Obliga a los ejecutivos a ver la planeación desde la macro perspectiva, señalando los objetivos centrales a modo que pueden contribuir a lograrlos.
7. Comunicar la visión y la estrategia a toda la organización por medio de los mapas causa efecto y de los indicadores asociados al cumplimiento de los objetivos definidos a los distintos niveles jerárquicos desde los directivos hasta los operativos.
8. Convierte los objetivos estratégicos y tácticos corporativos en medidas individuales, permitiendo que cada miembro de la organización conozca en detalle, qué debe hacer para lograr que la organización cumpla con sus objetivos.
9. Ofrece a cada empleado una impresión global de la visión corporativa por medio de la publicación de los principales contenidos de la Planificación Estratégica.
10. Alinea las operaciones estratégicas con las tácticas por medio de las metodologías utilizadas para crear los planes estratégicos de los niveles más operativos.
11. Conocer rápidamente el estado de la empresa por medio de indicadores modelados en forma de semáforos, que permiten ver en forma nemotécnica el status.
12. Mantener el foco en corto plazo, que corresponde a los resultados financieros y de satisfacción, sin perder interés en largo plazo que se identifica con las capacidades para crear dichos resultados en el futuro.
13. Permite medir valor agregado por negocio o mercados. Esto permite compararlos, generar ranking, análisis de Pareto, entre otros.
14. Permite analizar formas de potenciar capacidades. Esto se logra al identificarlas y plantear objetivos de mejora.
15. Permite unir la estrategia con acciones concretas. A través de definir indicadores, metas e iniciativas a cada objetivo.

Importancia

Proporciona un marco de referencia para la actividad organizacional que pueda conducir a un mejor funcionamiento y una mayor sensibilidad de la organización.
Los gerentes han averiguado que: si definen específicamente la misión de su organización, estarán en mejores condiciones de dar dirección y orientación a sus actividades. Las organizaciones funcionan mejor gracias a ello, y se tornan más sensibles ante un ambiente en constante cambio.

El éxito de la planificación estratégica consiste en el poder de anticipación, la iniciativa y la reacción oportuna del cambio, sustentando sus actos no en corazonadas sino con un método, plan o lógico, estableciendo así los objetivos de la organización y la definición de los procedimientos adecuados para alcanzarlos.

La planificación estratégica ayude a fijar prioridades, permite concentrarse en las fortalezas de la organización y ayuda a tratar a los problemas de cambios en el entorno externo.

Recomendaciones

Muchos directivos se resisten a abandonar líneas de negocios o a reconocer abiertamente (y con todas sus consecuencias) la prioridad de un área sobre otra. Esto suele ocurrir por compromisos políticos internos, intereses perversos, inercias culturales e incluso, implicaciones emocionales.

Esta situación explica que en muchos casos se llegue a un “plan estratégico del tipo “café para todos, es decir, a exactamente lo contrario de un plan estratégico. Lo cierto es que a menudo los directivos no afrontan oportunamente el reto de la planificación estratégica por negligencia o descuido, pero también, por falta de coraje dado los riesgos que ello supone.

Un plan estratégico bien hecho es un documento que se debe consultar periódicamente, que sirve de guía para la acción. Sin embargo, lo que suele ocurrir es que el plan una vez hecho, se guarda en el cajón y nadie lo consulta. ¿Por qué? Porque no dice nada nuevo, porque nadie cree en su utilidad, porque realmente no es útil.

¿Para qué se ha hecho, entonces? Pues para lo que se hacen a veces los documentos “importantes en ciertas empresas: para legitimar la labor de los directivos de cara a los accionistas. “Si hay una crisis, lo primero que van a pedir es un plan estratégico y si no se tiene, qué va a suceder, así que hagamos el plan estratégico es el razonamiento de algunos.

Finalmente; se debe practicar la Planificación Estratégica.

Para conducir una empresa, especialmente en condiciones difíciles, es necesario planificar y actuar estratégicamente. Para esto es necesario dedicar tiempo y esfuerzo, los cuales serán recompensados por una acción gerencial más consciente y bien dirigida. No se conforme con la planificación de las operaciones o acciones inmediatas.

En Casos de Estudio puede ver:

Caso Bimbo